世界观点：微芯生物: 关于不调整可转换公司债券“微芯转债”转股价格的公告

证券代码：688321      证券简称：微芯生物         公告编号： 2023-039

(相关资料图)

转债代码：118012      转债简称：微芯转债

         深圳微芯生物科技股份有限公司

 关于不调整可转换公司债券“微芯转债”转股价格

                     的公告

   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依

法承担法律责任。

   重要内容提示：

   ●因公司 2020 年限制性股票激励计划授予第二个归属期第二批

次归属的限制性股票数量为 16.609 万股，占公司总股本比例小，经

计算，前述限制性股票激励计划归属登记完成后，“微芯转债”转股

价格不变。

   一、转股价格调整依据

年 5 月 8 日完成 2020 年限制性股票激励计划授予第二个归属期第二

批 次 归 属 登 记 手 续 ， 公 司 总 股 本 由 411,120,704 股 变 更 为

（www.sse.com.cn）披露的《深圳微芯生物科技股份有限公司关于

股份上市公告》（公告编号：2023-038）

                     。

及公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《深圳微芯

生物技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》

（以下简称“《募集说明书》”

             ）的相关条款，微芯转债在本次发行之

后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次

发行的可转换公司债券转股而增加的股本）或配股、派送现金股利等

情况使公司股份发生变化时，则转股价格进行相应调整。

  二、转股价格的调整方式

  根据《募集说明书》发行条款的相关规定，在本次发行之后，当

公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的

可转换公司债券转股而增加的股本）或配股、派送现金股利等情况使

公司股份发生变化时，将按下述公式进行转股价格的调整（保留小数

点后两位，最后一位四舍五入）

             ：

  派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；

  增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；

  上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）

                             ；

  派送现金股利 P1=P0-D；

  上述三项同时进行：P1=（P0-D+A×k）/（1+n+k）

                               ；

  其中：P0 为调整前转股价，n 为派送股票股利或转增股本率，k

为增发新股或配股率，A 为增发新股价或配股价，D 为每股派送现金

股利，P1 为调整后转股价。

  当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转

股价格调整，并在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）

或中国证监会指定的其他上市公司信息披露媒体上刊登相关公告，并

于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股期间（如需）。

当转股价格调整日为本次发行的可转换公司债券持有人转股申请日

或之后，转换股份登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后

的转股价格执行。

  当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股

份类别、数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转

换公司债券持有人的债权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况

按照公平、公正、公允的原则以及充分保护本次发行的可转换公司债

券持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办

法将依据当时国家有关法律法规、证券监管部门和上海证券交易所的

相关规定来制订。

  三、转股价格的调整计算过程

  鉴于公司已完成了 2020 年限制性股票激励计划授予第二个归属

期第二批次股份归属登记手续，公司以 25 元/股的价格向 22 名激励

对象归属共 16.609 万股股份，股份来源为定向增发，本次股权激励

归属登记使公司总股本由 411,120,704 股变更为 411,286,794 股。

  增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；

  其中：P0 为调整前转股价 25.36 元/股，k 为增发新股率 0.0404%

[166,090 股 /411,116,500 股（不含可转债转股部分）]，A 为增发

新股价 25 元/股，P1 为调整后转股价。

  P1=（25.36+25*0.0404%）/（1+0.0404%）≈25.36 元/股

  综上，鉴于公司 2020 年限制性股票激励计划授予第二个归属期

第二批次归属的限制性股票数量占公司总股本比例小，经计算，“微

芯转债”转股价格不作调整，转股价格仍为 25.36 元/股。

  四、其他

  投资者如需了解微芯转债的详细情况，敬请查阅公司于 2022 年

芯生物科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说

明书》

  。

  联系部门：董事会办公室

  联系电话：0755-26952070

  联系邮箱：ir@chipscreen.com

  特此公告。

                   深圳微芯生物科技股份有限公司董事会

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